联储证券深圳证券交易所港股通委托协议
按照深港通下的港股通（以下简称“港股通”）投资者适当性管理的要求，使投【tóu】资者【zhě】了【le】解香【xiāng】港证【zhèng】券市场和深圳【zhèn】证券市【shì】场的差异【yì】，充【chōng】分认【rèn】知港股通交易【yì】的风险，依据《中华人民共【gòng】和【hé】国证券法》、《中华人民【mín】共和国【guó】合同法》、《中【zhōng】华人民【mín】共和国电子签名法》、深【shēn】圳证券交【jiāo】易所《深圳证券交【jiāo】易所【suǒ】深【shēn】港通业务实施【shī】办法》、《深圳证券交易所港股通投资【zī】者适当性管理指【zhǐ】引》等有关【guān】规【guī】定【dìng】，甲乙双方就甲方委托乙方从【cóng】事港股通及其他【tā】相关【guān】事宜达成【chéng】如下【xià】协议，供双方共同遵守。
第一条
甲方:(投资者或证券投资产品的管理人)
乙方:(证券公司或分支机构)
第二条 甲方签署本协议仅可委托乙方通过深港通下的港股通买卖港股通标的证券。甲方【fāng】通过【guò】深港通下的港股通【tōng】买入的证券，暂不能通过【guò】沪【hù】港通下的【de】港【gǎng】股通卖出;甲方通过沪港【gǎng】通下【xià】的港股通【tōng】买入的证券【quàn】，暂不能通过深港【gǎng】通下的港股通卖出。
第三条 甲方的声明与保证，内容如下:
(一)甲方【fāng】已阅读并【bìng】充【chōng】分理解中国证监会《内地【dì】与香【xiāng】港股票市场【chǎng】交【jiāo】易互联【lián】互通【tōng】机制若干规定》《关于交易【yì】型开放式基金纳入互【hù】联【lián】互【hù】通相关【guān】安排的公告》、深圳证券交易所【suǒ】(以【yǐ】下简【jiǎn】称“深【shēn】交所”)及中国证券登记【jì】结算有限责任公司(以下简称“中国结【jié】算”)关于【yú】港【gǎng】股通的业务规则以及乙方向其提供的《深圳【zhèn】证券【quàn】交【jiāo】易【yì】所港股通交【jiāo】易风【fēng】险揭示书》等相关文件，甲方【fāng】具有合法的港股通交易资格，不【bú】存在【zài】相关法律、行政法规、部门规章、规【guī】范性文件以及【jí】业务规则【zé】等【děng】规【guī】定的禁止、限制或不适于【yú】参与港股通交易的情形;
(二)甲方【fāng】保证在其与【yǔ】乙方委托关【guān】系【xì】存续期【qī】内向乙方提供的所【suǒ】有证件、资料均真实、准确、完【wán】整、合【hé】法，且用于港股通交易的资【zī】金来源【yuán】合【hé】法，并【bìng】保证遵守国家反洗钱的相关规【guī】定;
(三)甲【jiǎ】方已清楚认识并【bìng】愿意承担从事港股通交【jiāo】易的相关风【fēng】险并已详细阅读【dú】本协议所有条款和准【zhǔn】确理解其含义【yì】，特【tè】别【bié】是其中有关乙方的免责【zé】条款【kuǎn】;
(四【sì】)甲方【fāng】承诺遵守港股通交易【yì】的内地与香港相关法【fǎ】律、行政法规、部门【mén】规章、规【guī】范性【xìng】文件、业务规则等规定，并【bìng】承诺按照乙【yǐ】方的相关业务流【liú】程办理业【yè】务;
(五)甲方承诺【nuò】，同意由中【zhōng】国结【jié】算代甲方名义持有通过港【gǎng】股通取得的证券;
(六)甲方承诺，将【jiāng】遵【zūn】循买【mǎi】者自【zì】负原【yuán】则，不以不符合投资者适当性条【tiáo】件【jiàn】为由，拒绝【jué】承担【dān】港股通交易及交收责任;
(七【qī】)甲方保【bǎo】证上述声明与承诺的内容皆【jiē】为【wéi】本人真实意愿，并自【zì】愿承担虚假陈述的一切【qiē】后果【guǒ】。
第四条 乙方的声明与保证，内容如下:
(一)乙【yǐ】方或乙方【fāng】所属证券公【gōng】司【sī】是依照内地法律设立且有效存续的证【zhèng】券经【jīng】营机【jī】构，具有相【xiàng】应的证券经纪业务资格，已【yǐ】开通了港股通业【yè】务【wù】交易权限;
(二)乙方承【chéng】诺遵守本【běn】协议，按本协议的约定为甲【jiǎ】方提【tí】供港【gǎng】股通【tōng】交易相关【guān】服务。
第五条 乙方接受甲方委托为其提供以下服务:
(一【yī】)接【jiē】受并执行甲方依照本协【xié】议【yì】约定的方式下达的合【hé】法有效的委托指【zhǐ】令;
(二)进行资金、证券的清算、交收;
(三)托管甲方买入或其他方式取得的有价证券;
(四)证券登记结算机构通过【guò】乙方【fāng】向甲方提供的【de】红利分派等【děng】名义持有人服务;
(五)接受甲【jiǎ】方【fāng】对其委托、成交及账户内【nèi】的资产及变【biàn】化情况的查【chá】询【xún】，并应甲方的要求【qiú】提供相应的清【qīng】单;
(六)相关【guān】法律、行【háng】政法规【guī】、部【bù】门【mén】规章、规范性文件、业务规则规定的甲方【fāng】可以委托乙【yǐ】方进【jìn】行的其他活【huó】动以及双方【fāng】依法约定的其他委托事项【xiàng】。
第六条 甲方【fāng】在参与港股通交易前，应【yīng】先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于【yú】证券【quàn】交易【yì】、清算【suàn】交收和计付利息【xī】等。乙方代【dài】理中国【guó】结算开【kāi】立证券账户，应遵循中国【guó】结算的有关【guān】规定。
甲方可使用已经开立深市A股证券账户(深市人民币普通股证券账户)进行港股通交易。
第七条 甲方存【cún】在当日【rì】有交易【yì】行为、当日有申报【bào】、有交易未完成交收或者深交所【suǒ】、中国结算业【yè】务规则规定的【de】其他情【qíng】形的，甲方不得注销证券账户。
第八条 甲方新开证券账户的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易;客户转托管证券份额，自下一港股通交易日方可卖出。
第九条 甲方知晓并认可:其【qí】获得的香港证券市场免费一档【dàng】行情，与付费方【fāng】式获【huò】得的行情【qíng】相【xiàng】比，在刷新【xīn】频率、档位【wèi】显【xiǎn】示等【děng】方面存在差异;甲【jiǎ】方应仅【jǐn】作为最终用户使用上述【shù】行情信息，未经香【xiāng】港联合交【jiāo】易所有限公司(以下简【jiǎn】称联交所)同意不得将其提【tí】供给任【rèn】何【hé】机构或个人，也【yě】不得用于开发指数或【huò】其他产品;联交所【suǒ】及其控股公司、该控股【gǔ】公【gōng】司【sī】的【de】附属公司等行情信息提供方，将尽力保【bǎo】证所提供上【shàng】述行情【qíng】信息的准确和可靠度，但不【bú】能确保【bǎo】其绝对准确和可【kě】靠，亦【yì】不【bú】对因信息不准确或遗【yí】漏而导致的任何【hé】损失或损害承担责任。
第十条 甲方向乙方下【xià】达委托指令的【de】方【fāng】式由双【shuāng】方约定。甲方向乙方下达委【wěi】托指【zhǐ】令【lìng】的方式包括柜【guì】台【tái】委托、自助【zhù】委【wěi】托以及乙方认可的其他合法委托方式。自助委托包括网上委托【tuō】、电话【huà】委【wěi】托、热键委托等，具体委托方式以【yǐ】实际开【kāi】通为【wéi】准。
第十一条 甲方委托乙方进行【háng】港【gǎng】股通【tōng】交易而发出【chū】的委托及撤销委托【tuō】等指令【lìng】的内容和【hé】方【fāng】式应当符合相关证券【quàn】交易所的规定。
第十二条 甲方申请办理托管单元变更(整体转托管除外)时，乙方应提醒甲方，对于持有证券份额的基准【zhǔn】日晚于转【zhuǎn】托管申报日的投票、境内申报截【jié】止日【rì】晚于转托管【guǎn】申报日的股利选【xuǎn】择权申【shēn】报及供配股认【rèn】购申报，转出证券份额相应【yīng】的投票和申报指【zhǐ】令将作【zuò】无效处理，甲方【fāng】需在【zài】新托管单元重新申【shēn】报。
甲方申请办理【lǐ】证券转托管时【shí】，乙方【fāng】应检查其是否【fǒu】享【xiǎng】有权益，如有【yǒu】，应提【tí】醒其是否需要将权【quán】益【yì】一【yī】并转出，申报选【xuǎn】择股利经确认的【de】红利权、收购权除外。
甲方申请办理证【zhèng】券转托管时【shí】，乙【yǐ】方【fāng】应提醒【xǐng】甲方，以下情形【xíng】不允许转托管:未完成交收的【de】证【zhèng】券【quàn】(当日日终【zhōng】交收到账【zhàng】的除外【wài】)，冻结的证券、权【quán】益，分拆及合并业务临【lín】时代码【mǎ】额度换算期间【jiān】的原证券代码，申报选【xuǎn】择股利经确认【rèn】的红利权，收【shōu】购权，股利选择权申报、供配股认购申报、投【tóu】票等委托类指【zhǐ】令【lìng】。
第十三条 乙方应为甲方提供查询、打印交易明细等服务。
第十四条 甲方知晓并认可中国结算按照香港中央结算有限公司(以【yǐ】下简【jiǎn】称香港结【jié】算)的业务规则，与香【xiāng】港结算【suàn】完【wán】成港股【gǔ】通交【jiāo】易的证券和资金的交收。港【gǎng】股通交易的境【jìng】内结算由中国结算根【gēn】据相关业务规则组织完成。
第十五条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以“香港中央结算(代理人)有限公司”的名义登记于联交所上市证券的持有人名册。
甲方不能要求存入或提取纸面证券，中国证监会另有规定的除外。
第十六条 甲方知晓并【bìng】认可【kě】香港结算因无法交【jiāo】付证券【quàn】对中国结算【suàn】实施现金结算的，中国结算【suàn】参【cān】照香港结算的【de】处理原【yuán】则进行相应业务处理;香港结算因风球、黑色【sè】暴雨天气等原因，临时作【zuò】出特殊交收安排的，中【zhōng】国结算参照香港结算的【de】处理原则进【jìn】行相应业务处理【lǐ】。甲方【fāng】同意乙方按照中国【guó】结【jié】算【suàn】的业【yè】务规则进行业务处理。香【xiāng】港结算发生破【pò】产而【ér】导致其未全部履行对中国【guó】结【jié】算的交【jiāo】收【shōu】义务的，中国结算协助【zhù】向香港结算追【zhuī】索，但不【bú】承担由【yóu】此产生【shēng】的相关【guān】损失。
第十七条 甲方同意，对于【yú】甲方的【de】港股【gǔ】通交易，由乙方或乙方所属证【zhèng】券【quàn】公司【sī】以【yǐ】自己的名【míng】义与中国结算完【wán】成【chéng】集中结算，并【bìng】由乙方或乙方所属证【zhèng】券公司办理与甲方之【zhī】间的港【gǎng】股通交易的结算，甲方【fāng】不【bú】与【yǔ】中国结算发生结算关系。
甲乙【yǐ】双方、甲方与乙方【fāng】所属【shǔ】证券公司发【fā】生的纠纷【fēn】，不【bú】影响中【zhōng】国结算依照业务规则正在进行或已【yǐ】经进行的清【qīng】算交【jiāo】收处理及违约处理。
第十八条 甲方【fāng】委托乙【yǐ】方买卖证【zhèng】券时应保证其账户【hù】中有足额的可用资金或证券，并同【tóng】意按乙方规定标【biāo】准在账户中预【yù】留部分【fèn】资【zī】金【jīn】或【huò】按乙方规定比例在委托申报时冻【dòng】结交易资金，以保证根据【jù】成交结果承担相应的清算【suàn】交收责【zé】任，否则乙方【fāng】有【yǒu】权【quán】拒绝甲方的【de】委托【tuō】指令。
第十九条 乙方或乙【yǐ】方所属证券公司在交收【shōu】日集中交收前，向【xiàng】甲方【fāng】收取其应【yīng】付的证【zhèng】券和资【zī】金。乙方或乙方所【suǒ】属证券公司应当向正常履行交【jiāo】收义【yì】务【wù】的甲方交付其应收的【de】证【zhèng】券和资【zī】金。
第二十条 在确保客户资金账户不出现透支的前提下，投资者卖出(T日)香港证券的资金在T+2日境【jìng】内交【jiāo】易时可以使用，但因香【xiāng】港市【shì】场延迟交收导【dǎo】致客【kè】户资金不能按时交【jiāo】收【shōu】等特殊情形除外。
第二十一条 在清算交收处【chù】理过程中，由乙方或乙方所属【shǔ】证【zhèng】券公司委托中【zhōng】国结算办理甲方与乙方或乙【yǐ】方【fāng】所属【shǔ】证券【quàn】公司【sī】之间的证券划付。
第二十二条 甲方出【chū】现资金交收违约并造【zào】成【chéng】乙【yǐ】方或乙方所属证券公司对中【zhōng】国结算违约的【de】，乙【yǐ】方或【huò】乙方【fāng】所属证券公司有权将【jiāng】甲方相当于交收违【wéi】约金额【é】的应收证券指【zhǐ】定为暂不交【jiāo】付证券并由【yóu】中国结算按其业务规则进行处【chù】置【zhì】。由此造【zào】成的风险、损失和【hé】责任，由甲方承担。
第二十三条 甲方出【chū】现【xiàn】证券交收【shōu】违约的，乙方【fāng】及乙方所属证券公【gōng】司有【yǒu】权将相【xiàng】当于证券交收违约【yuē】金额的资金【jīn】暂不划付给甲方。
第二十四条 发生下列【liè】情形之一的，甲【jiǎ】方【fāng】有权向【xiàng】乙【yǐ】方主张权利，乙方应承担相应责任【rèn】并负责赔偿损【sǔn】失:
(一)乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置的;
(二【èr】)乙方或乙方所【suǒ】属证券公司对甲方【fāng】出现【xiàn】交收违约导致甲方未【wèi】能取得应【yīng】收证券【quàn】或【huò】资金的;
(三)乙方或乙方所属证券公【gōng】司发送的【de】有关甲方的【de】证【zhèng】券【quàn】划付指令有误的;
(四【sì】)其【qí】他因乙【yǐ】方或乙方所属证券公【gōng】司未遵守【shǒu】相【xiàng】关业务规则导致甲方利益受到损害的【de】。
第二十五条 甲方知【zhī】晓并认可，出【chū】于【yú】降【jiàng】低全市场资金成本的原因，中国结算【suàn】可【kě】以依照香港结算相【xiàng】关业务规则，将甲方每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。
第二十六条 甲方【fāng】委托乙方买【mǎi】卖【mài】证券时应【yīng】保证【zhèng】其账户中有足够的资金或证券，并同【tóng】意【yì】乙方按【àn】规定标准在账【zhàng】户【hù】中预留部分资金或【huò】按乙方的【de】规定比例【lì】在【zài】委托申报时冻结交易资金，以保证根据【jù】成交结果承担【dān】相应的清算交【jiāo】收责任，否则乙方有权拒绝【jué】甲方的委托【tuō】指令。
如发生甲方资金透支的情况，乙方【fāng】享有向【xiàng】甲方追缴的权利【lì】。如甲【jiǎ】方未【wèi】及时【shí】归还，乙【yǐ】方可以对甲方的资金进行【háng】处分，包括但不【bú】限于【yú】对资金账户限【xiàn】制取款、限制【zhì】交易、限制转【zhuǎn】托管【guǎn】和撤【chè】销指定交易等，由此【cǐ】造成的全部损失和法【fǎ】律后果由【yóu】甲方自行承担【dān】。
（一）可能造成甲方交收违约的情形：
1、由于日终清算时采用的最终结算汇率与开市前公布的【de】参【cān】考【kǎo】汇率可能存在差【chà】异，极端情况下汇率发生大【dà】幅波动导致【zhì】结算汇率劣【liè】于当日【rì】参考汇【huì】率，柜台系统日间客户【hù】交易资金【jīn】冻【dòng】结不足，将导【dǎo】致日终清【qīng】算【suàn】时投资者资金账户【hù】透支；
2、由于甲方资金账户不足以缴纳证券组合费，导致账户透支；
3、由于分笔成交导致甲方客户账户透支；
4、支【zhī】付方式为股份的公司收购【gòu】行为中，由于【yú】甲方资金账【zhàng】户资金【jīn】不足以缴纳印花税，导【dǎo】致【zhì】账户透支；
5、由于风球，黑色【sè】暴风雨天【tiān】气等原因【yīn】延迟交收而造成甲方A股【gǔ】资金透支的【de】情况。
（二）违约交收风险及处理：
为防止客户资金出现透支，乙方将预冻结甲方资金100元。对（一）罗【luó】列因证券组合【hé】费、汇率【lǜ】波动、延迟【chí】交收等引起的甲方资金交收违【wéi】约，由乙方【fāng】先行扣划预冻结资金【jīn】，乙方及【jí】时通知甲方补足【zú】资金，避免【miǎn】违约产生【shēng】的【de】相关风险。
第二十七条 甲方若发生转托管，甲方应支付其在乙方托管期间发生的证券组合费。
第二十八条 甲方知晓并认可，因深交所、中【zhōng】国结算制定【dìng】、修改业务规则、根据业务规【guī】则履【lǚ】行自【zì】律【lǜ】监管【guǎn】职责等造成的损【sǔn】失，深【shēn】交所和【hé】中国结算不承担责任;因交易异常【cháng】情况或【huò】者深交所、深交【jiāo】所证【zhèng】券交易【yì】服务公司采取的相关措【cuò】施造成的损失，深交【jiāo】所、深交所证券【quàn】交易服务【wù】公【gōng】司不【bú】承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外。甲方【fāng】不得基于上【shàng】述原因向深交所【suǒ】、深交【jiāo】所证券【quàn】交【jiāo】易服务公司或中国结算主张相关责任。
第二十九条 如出现【xiàn】涉及甲方【fāng】财产【chǎn】继【jì】承或财【cái】产归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算发布的相关业务【wù】规则办【bàn】理【lǐ】。
第三十条 本协议可采用纸质方式或电子方式签署。
采用纸质方式签署的，甲方为个人的，本协议由甲方本人签字;甲方为机【jī】构的，本协【xié】议由【yóu】甲方法定代表人或授【shòu】权代【dài】表签字，并【bìng】加盖公章。
采用电子方式签署的，电子合同和纸质合同具有同等法律效力。
第三十一条 本协议签署【shǔ】并生【shēng】效后，若有关法律、法规、规章、规【guī】范性文件、自律【lǜ】规则、证券登记结算机构业务【wù】规则以及证【zhèng】券交易所交【jiāo】易规则修订，本协议相关条款与【yǔ】其中强制性【xìng】规定发生冲突的，按新修订的【de】法【fǎ】律、法规、规章、规【guī】范性【xìng】文【wén】件、自【zì】律【lǜ】规则、业务规【guī】则及交易规则办【bàn】理，但本协议其他内容及条款继【jì】续有效【xiào】。
第三十二条 本【běn】协议【yì】未作约定的，参照《证券公司客户账户开【kāi】户协议》的【de】约【yuē】定执行【háng】。
甲方最终通过乙方【fāng】各项【xiàng】测评后，以【yǐ】乙方最终审【shěn】核通过日期为本【běn】协议生效日期。
投资者（个人签名/机构 联储证券股份有限公司
公章）： ______________（盖章）
机构经办人签章：
____年____月____日 ____年____月____日