联储证券上海证券交易所港股通委托协议
按照沪港通下的港股通（以下简称“港【gǎng】股【gǔ】通”）投资者适当性管理的要求【qiú】，使投资者了解【jiě】香港证券市场和上海证券市场的差异，充分认知【zhī】港股通【tōng】交易的风【fēng】险，依【yī】据《中华人民共【gòng】和国证券法》、《中华人民【mín】共和【hé】国合同法》、《中【zhōng】华人民共【gòng】和国电子签【qiān】名法》、中国证监会《内【nèi】地与香【xiāng】港股票市场交易互联互通机制【zhì】若干规定【dìng】》、《上海证券交易【yì】所交易规则》和【hé】《上海证券交易【yì】所港股通投资者适【shì】当性管理指引》等有【yǒu】关规定【dìng】，甲乙双方就甲方【fāng】委托【tuō】乙方【fāng】从事港股通及【jí】其他【tā】相关事宜达成如下协议，供双方共【gòng】同【tóng】遵守。
第一条
甲方：（投资者或证券投资产品的管理人）
乙方：（证券公司或其分支机构）
第二条 甲方签署本协议仅可委托乙方通过沪港通下的港股通买卖港股通标的证券。甲方通【tōng】过沪港通下的港【gǎng】股通买【mǎi】入的证【zhèng】券，暂不能通【tōng】过【guò】深港通【tōng】下的【de】港股通【tōng】卖出；甲方通过深【shēn】港通下的港股通买入的证券，暂【zàn】不能通过沪港通【tōng】下的港股【gǔ】通卖出。
第三条 甲方向乙方作如下声明和承诺：
（一）甲【jiǎ】方已阅读【dú】并充分理解中国证监会《内【nèi】地【dì】与香港股票市场交易互联互【hù】通机【jī】制【zhì】若干规定【dìng】》、《关于交易型开放式基金【jīn】纳入互【hù】联互通相关安【ān】排的公告》、上海证券交易所（以下简称上【shàng】交所）及中【zhōng】国【guó】证券登记【jì】结算有限责【zé】任公司（以【yǐ】下【xià】简称【chēng】中国结算）关于港股通的业务规则以及乙方【fāng】向其【qí】提供的《上海证券交易所港股通交易风【fēng】险【xiǎn】揭示书【shū】》等相关文件【jiàn】，甲方具【jù】有合【hé】法的港股通交易资格，不【bú】存在相【xiàng】关法【fǎ】律、行政【zhèng】法【fǎ】规、部门规章、规范性【xìng】文件以及业务规则【zé】等规定的禁止【zhǐ】、限【xiàn】制或不适【shì】于参与港股通交易的情形；
（二）甲方保证在其【qí】与乙【yǐ】方委托【tuō】关系存续期内【nèi】向【xiàng】乙【yǐ】方提供的所有证件、资料均【jun1】真实、准确、完【wán】整、合法，且用于【yú】港股通交易的【de】资金【jīn】来源【yuán】合法，并保证遵【zūn】守国家反洗【xǐ】钱的相关规定；
（三）甲【jiǎ】方已清楚认【rèn】识并愿意承【chéng】担从事港股通交易的相【xiàng】关风险，并已详细【xì】阅读【dú】本协议所【suǒ】有【yǒu】条款和准【zhǔn】确理【lǐ】解其含义，特别是其中有关乙方的免责条【tiáo】款；
（四）甲【jiǎ】方承【chéng】诺遵守港股通交易的【de】内【nèi】地【dì】与香【xiāng】港相关【guān】法【fǎ】律、行政法规、部门规章、规范性文【wén】件、业务规则等规定，并承诺按照乙【yǐ】方的相关业务流程办理业务；
（五）甲方承诺，同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券；
（六）甲方承【chéng】诺【nuò】，将遵循买者自负原则，不以不【bú】符合投资者适当性【xìng】条件为由，拒【jù】绝承担港股【gǔ】通交易及交收【shōu】责任；
（七）甲方保证上述【shù】声明与承诺的内容皆为本人真实意愿【yuàn】，并自【zì】愿【yuàn】承担虚假【jiǎ】陈述的【de】一切后果。
第四条 乙方向甲方作如下声明和承诺：
（一）乙方或【huò】乙【yǐ】方所属证券公司是依照内【nèi】地法律设立【lì】且有效【xiào】存【cún】续的证券经营机构，具【jù】有相应【yīng】的证券【quàn】经纪业务资格，已开通了港股通业务【wù】交易【yì】权【quán】限；
（二【èr】）乙方承诺遵守本协议，按【àn】本协议的约定为甲方提供【gòng】港股【gǔ】通【tōng】交易相【xiàng】关服【fú】务。
第五条 乙方接受甲方委托为其提供以下服务：
（一）接受并执行甲方依照本协议【yì】约【yuē】定的【de】方式下达的合法有【yǒu】效的委【wěi】托指令；
（二）进行资金、证券的清算、交收；
（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；
（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方【fāng】提供的【de】红利分【fèn】派等名义持有人【rén】服【fú】务【wù】；
（五）接受甲方对其【qí】委托、成交及账【zhàng】户内的资产及变【biàn】化【huà】情况的查【chá】询，并应甲方的【de】要求提【tí】供相应的清【qīng】单；
（六）相关法【fǎ】律、行政法【fǎ】规、部【bù】门规章、规范性文件、业【yè】务规则规【guī】定的甲方【fāng】可以委托乙方进行【háng】的其【qí】他活动以及双方依法约定的其他委托事项。
第六条 甲方在参与港股通交易前，应先【xiān】依【yī】照法律法规、相关业【yè】务规则【zé】开立账户【hù】用于证券交易、清算交收【shōu】和计付利息【xī】等【děng】。乙方代理中国结【jié】算【suàn】开立证券账【zhàng】户，应遵【zūn】循中国结算的有关规【guī】定。
甲方可以使用其已经开立的沪市A股证券账户（沪市人民币普通股证券账户）进行港股通交易。
第七条 甲方新办【bàn】理或者变【biàn】更指定交易的【de】，自下【xià】一【yī】港股通【tōng】交易【yì】日起方可进行港股通交易。
第八条 甲方存在当日【rì】有交【jiāo】易行【háng】为【wéi】、当日有申报、有交易未完成【chéng】交收或者上交所【suǒ】、中国结【jié】算业务规则【zé】规定【dìng】的其他情【qíng】形的，甲方不得撤销【xiāo】指定交易。
第九条 甲方知晓并认可：其【qí】获得的香【xiāng】港证【zhèng】券市场免【miǎn】费【fèi】一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方【fāng】应仅作为【wéi】最终用户使用上述行【háng】情信息，未经香港联合交易所有限【xiàn】公司（以下【xià】简称联交所）同意不得【dé】将其提供【gòng】给任何机构或个【gè】人，也不得用于开发指数或其【qí】他【tā】产品；联交所及其控股公司、该控股【gǔ】公司的附属【shǔ】公【gōng】司等行情信息【xī】提供方【fāng】，将【jiāng】尽【jìn】力保证【zhèng】所提供上述行情信息的准确和可靠度，但【dàn】不能确保其绝对【duì】准确【què】和可【kě】靠，亦【yì】不对【duì】因【yīn】信息不准确【què】或遗漏而【ér】导致的【de】任何损【sǔn】失【shī】或损害承担责任。
第十条 甲【jiǎ】方向【xiàng】乙方下【xià】达委托指令的方式由双方约【yuē】定。甲方【fāng】向乙方下达【dá】委托【tuō】指【zhǐ】令的方式包括柜台委【wěi】托【tuō】、自助委【wěi】托以及乙方【fāng】认可的其他合法委托方式。自助委托包括网上委托、电话委托【tuō】、热键委托等，具体委【wěi】托【tuō】方式【shì】以实际【jì】开【kāi】通为准。
第十一条 甲方【fāng】委托【tuō】乙方进【jìn】行港股通交易而发【fā】出【chū】的委托及撤销【xiāo】委托等指令【lìng】的内【nèi】容和方式应当符合相关证券交易所【suǒ】的规定。
第十二条 甲方申请办理托管单元变更(整体转托管除外)时，乙方应提醒甲方，对于持有证券份额的基准【zhǔn】日【rì】晚于转托【tuō】管申报日的投票、境内申报【bào】截止【zhǐ】日晚于转托管申报【bào】日的【de】股利选择权申报及供【gòng】配股认购申报，转出【chū】证券份额相应的投票【piào】和申报指令将作无效处理，甲方需在新【xīn】托管【guǎn】单元【yuán】重新申【shēn】报。
甲方申请办理证券转托【tuō】管【guǎn】时，乙方【fāng】应检查【chá】其是否享有权【quán】益，如有，应提醒【xǐng】其是【shì】否需要将权【quán】益一并转出，申报选择股利经确认【rèn】的红利权【quán】、收购权除外。
甲方申请办理证券【quàn】转托【tuō】管时，乙方应提醒甲方【fāng】，以【yǐ】下情形不允【yǔn】许【xǔ】转托管:未【wèi】完成交收【shōu】的证【zhèng】券(当日日终交收到账的除外)，冻结的证券、权益，分拆【chāi】及合【hé】并业务【wù】临时代【dài】码额度【dù】换算期【qī】间的原证券代码，申报选择【zé】股利经确认的红利权，收购权【quán】，股利选【xuǎn】择权申报【bào】、供配【pèi】股认【rèn】购【gòu】申报、投票等【děng】委托类指令。
第十三条 乙方为甲方提供查询、打印交易明细等服务。
第十四条 甲方知晓【xiǎo】并认可中国结算按【àn】照香【xiāng】港中央结【jié】算【suàn】有限公司（以下简【jiǎn】称香港结算【suàn】）的业务【wù】规则，与香港结【jié】算完成港股【gǔ】通交易【yì】的证券【quàn】和资金的交收。港股【gǔ】通交易【yì】的境内【nèi】结算由中国结算【suàn】根据相关业务规则组织【zhī】完成。
第十五条 甲方通过港股通取得的证券以【yǐ】中国结算【suàn】名义存【cún】管在香港结算，并以香【xiāng】港中【zhōng】央结【jié】算（代理人【rén】）有限公司的名义【yì】登记于【yú】联交所上市证券的持有人名册。
甲方不能要求存入或提取纸面证券，中国证监会另有规定的除外。
第十六条 甲方知晓并认可【kě】香港结算因无法【fǎ】交付证券对中国【guó】结算实施【shī】现金结【jié】算的，中国结算参照香港结算【suàn】的处【chù】理【lǐ】原则进【jìn】行相应业务处理；香港结算因风球【qiú】、黑【hēi】色暴雨天气等原因，临时作出特【tè】殊交收安【ān】排的，中国结算参照香港结算【suàn】的处【chù】理【lǐ】原【yuán】则进行相应业【yè】务处理。甲方【fāng】同意乙方按【àn】照中【zhōng】国结算的业务规则进行业务处理。香港【gǎng】结算发生破【pò】产而导致【zhì】其【qí】未全部履行对中国结算的交收义务的，中【zhōng】国结算协【xié】助向【xiàng】香港结【jié】算【suàn】追索，但不承担【dān】由此产生的相【xiàng】关损失。
第十七条 甲方同【tóng】意，对于甲方【fāng】的港股通交易【yì】，由乙【yǐ】方或乙【yǐ】方所属证券公司【sī】以自己的名【míng】义与【yǔ】中国结算完成集【jí】中结算，并由乙方或乙【yǐ】方所属证券公司办理与甲方之间的港股通交【jiāo】易的结算【suàn】，甲方不与【yǔ】中国结算发生【shēng】结【jié】算关系。
甲乙双【shuāng】方【fāng】、甲方与乙方所属证券公司发生的纠纷，不影【yǐng】响中【zhōng】国【guó】结【jié】算依照业务规则正在进行或已【yǐ】经进行的清算【suàn】交【jiāo】收处【chù】理及违约处理。
第十八条 乙方或【huò】乙方【fāng】所【suǒ】属证券公司在交收日【rì】集中【zhōng】交收前，向甲方收取其应付的【de】证【zhèng】券和资【zī】金【jīn】。乙方【fāng】或乙方所属证券公【gōng】司应当向正常履行交收义【yì】务的甲方交付其应【yīng】收的证券和资金。
第十九条 在确保客户资金【jīn】账户【hù】不【bú】出现透支的前【qián】提下【xià】，港股通交易应收资金可【kě】用于内地证【zhèng】券【quàn】市场买入【rù】交易的时【shí】间，应不早于相关港股通【tōng】交易应【yīng】收资金的对应【yīng】交收日。
第二十条 在清【qīng】算交【jiāo】收处理【lǐ】过程中，由【yóu】乙【yǐ】方【fāng】或乙方所属证券公司委【wěi】托中国【guó】结算办【bàn】理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付。
第二十一条 甲【jiǎ】方出现资金交收违约【yuē】并造成乙方或乙方所属证券公司【sī】对中【zhōng】国结算违约的，乙方或乙方所属证【zhèng】券公司有权将甲方相【xiàng】当【dāng】于交收违约金额【é】的应收证【zhèng】券【quàn】指【zhǐ】定为暂不【bú】交付证【zhèng】券并由中国结【jié】算按其业务【wù】规则进行处置。由此造成的风【fēng】险、损【sǔn】失和责【zé】任，由甲方承担。
第二十二条 甲【jiǎ】方【fāng】出现证券交收【shōu】违约的，乙方及乙方所属【shǔ】证券【quàn】公司有权将【jiāng】相当于证券交收违约金额的【de】资金暂【zàn】不划【huá】付给甲方。
第二十三条 发【fā】生下列【liè】情形【xíng】之【zhī】一【yī】的，甲方有权【quán】向【xiàng】乙方主张权利，乙方应承担相应责任并负责赔偿损失【shī】：
（一）乙方或【huò】乙方所属【shǔ】证券公【gōng】司【sī】未完成与中国结算的集中交【jiāo】收，导致甲方应收资金或证券被【bèi】暂不交【jiāo】付或处【chù】置的；
（二【èr】）乙方或乙【yǐ】方所属证【zhèng】券公【gōng】司对甲方出现交收违约【yuē】导致甲【jiǎ】方未【wèi】能取得应收证券【quàn】或资金的；
（三）乙【yǐ】方或【huò】乙方所属【shǔ】证券公司发【fā】送的有关甲方的【de】证券划付指令有误的【de】；
（四）其【qí】他【tā】因【yīn】乙方或乙【yǐ】方所属证券公司未遵守相关业【yè】务规则导致甲方利益【yì】受到损害的。
第二十四条 甲方知晓并【bìng】认可【kě】，出于降低全市场资金成本【běn】的原因，中国结算可以依照香港结【jié】算相关【guān】业务【wù】规【guī】则，将甲方每日净【jìng】卖出证券【quàn】向【xiàng】香港结算【suàn】提交作为交收担保品【pǐn】。
第二十五条 甲方【fāng】委托乙方【fāng】买卖证券时应【yīng】保证其账户中【zhōng】有足额的可用资金【jīn】或证券，并同意【yì】按乙【yǐ】方规定标准在账户中【zhōng】预留部【bù】分资金或【huò】按乙方规【guī】定比例在【zài】委托申报时【shí】冻结【jié】交易【yì】资金，以保证根【gēn】据成交结果承担相应的清算交收责【zé】任，否则乙方有权拒绝【jué】甲方的委托指令【lìng】。
第二十六条 如发生甲【jiǎ】方资金透支【zhī】的情况【kuàng】，乙方享有向【xiàng】甲【jiǎ】方追【zhuī】缴的权利。如甲方【fāng】未及【jí】时归【guī】还，乙方可以对甲【jiǎ】方的资金进行【háng】处分【fèn】，包括但不【bú】限于【yú】对资金账户【hù】限【xiàn】制取款、限制交易、限制转托管和撤销指定交易等【děng】，由【yóu】此造成的全部损失【shī】和法律后【hòu】果由甲方自行承担。
（一）可能造成甲方交收违约的情形：
1、由于【yú】日【rì】终清算时【shí】采用【yòng】的最终结【jié】算汇率与开【kāi】市前公布的参考汇率可能【néng】存在差【chà】异，极端【duān】情况下汇【huì】率发【fā】生大幅【fú】波动导致结算汇率劣于当【dāng】日参考汇【huì】率，柜台系统日间客户交易资金冻结不足，将导致日终清算时【shí】投资【zī】者资金账户透支；
2、由于甲方资金账户不足以缴纳证券组合费，导致账户透支；
3、由于分笔成交导致甲方客户账户透支；
4、支付方式为股【gǔ】份【fèn】的公司【sī】收购【gòu】行为中【zhōng】，由于甲方资金账户资金不足以【yǐ】缴纳印花【huā】税，导致账户透【tòu】支；
5、由于风球，黑【hēi】色【sè】暴风雨【yǔ】天气等【děng】原【yuán】因延迟交收而造【zào】成甲方A股资金透支的情况。
（二）违约交收风险及处理：
为防止客户资金出现透支，乙方将预冻结甲方资金100元。对【duì】（一）罗列因证券组合费、汇率波动【dòng】、延【yán】迟交收【shōu】等【děng】引起【qǐ】的【de】甲方资金交收违约，由乙方先【xiān】行扣划预冻【dòng】结【jié】资金【jīn】，乙方【fāng】及时通知甲方补足资金，避免违约产生的相关风【fēng】险。
第二十七条 甲方须向乙方支付其未指定交易期间所应承担的证券组合费。
第二十八条 甲【jiǎ】方知晓并【bìng】认可，因上交所、中【zhōng】国结【jié】算制定【dìng】、修改【gǎi】业【yè】务规则、根【gēn】据业【yè】务规则履行自【zì】律监【jiān】管职责等【děng】造【zào】成的损失，上【shàng】交所和中【zhōng】国结算不承担责任【rèn】；因交易异常情况或者上【shàng】交所、上交所证券交易服务【wù】公司采取的【de】相关措【cuò】施造成的损失，上交所【suǒ】、上交所证券交易服务公【gōng】司不承担民事赔偿责任【rèn】，但存在重【chóng】大过错的除外。甲方不得基于【yú】上【shàng】述原因向上【shàng】交所、上【shàng】交所【suǒ】证券交易服务公司【sī】或中国【guó】结算主张相关责任。
第二十九条 如出现涉及甲方财【cái】产继承或【huò】财【cái】产【chǎn】归属的事宜或纠纷，乙【yǐ】方【fāng】依据中国结算发布的相【xiàng】关业务规则办理【lǐ】。
第三十条 本协议可采用纸质方式或电子方式签署。
采用纸质方【fāng】式【shì】签署的【de】，甲【jiǎ】方为个【gè】人【rén】的，本协【xié】议由甲【jiǎ】方本人签字；甲方为【wéi】机构的，本协议由【yóu】甲【jiǎ】方法定代表人【rén】或授【shòu】权代表签【qiān】字，并加盖公章。证券投资产品【pǐn】的管理【lǐ】人实施投资管理的，应【yīng】作为甲方签署委托协议。
采用电子方式签署的，电子合同和纸质合同具有同等法律效力。
第三十一条 本协【xié】议签署【shǔ】并【bìng】生效后，若有关法律、法规、规章、规范性文【wén】件、自律规【guī】则、证【zhèng】券登记结算机构【gòu】业务【wù】规则【zé】以及【jí】证券交易【yì】所交易规则修订，本协议相关条款与其【qí】中强制性规定发生【shēng】冲突【tū】的，按【àn】新修订【dìng】的法律、法规、规章【zhāng】、规范性【xìng】文件、自律规则、业务规则及【jí】交易规则办理，但本【běn】协议其他内容及条【tiáo】款继续有效。
第三十二条 本协议未作【zuò】约【yuē】定【dìng】的，参照《证【zhèng】券公司【sī】客户账户开户协【xié】议》的约定执行。
甲方最终通【tōng】过乙【yǐ】方各【gè】项测评后，以乙方最终审【shěn】核通【tōng】过日期为【wéi】本协议生效日期。
投资者（个人签名/机构 联储证券股份有限公司
公章）： ______________（盖章）
机构经办人签章：
____年____月____日 ____年____月____日